甬國資發(fā)〔2023〕6號

各市屬企業(yè)、各區(qū)（縣、市）國資監(jiān)管機構(gòu)：

為深入貫徹黨中央、國務(wù)院和省市委關(guān)于深化國資國企改革的決策部署，根據(jù)《寧波市全面深化國有企業(yè)改革推進國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展實施方案》（甬黨發(fā)〔2019〕55號）文件精神，加快實現(xiàn)從管企業(yè)向管資本轉(zhuǎn)變，依據(jù)《國務(wù)院國資委授權(quán)放權(quán)清單（2019年版）》（國資發(fā)改革〔2019〕52號），結(jié)合委機關(guān)職能、處室設(shè)置調(diào)整變化實際，進一步理順國資管理體制，持續(xù)加大授權(quán)放權(quán)力度，打造充滿生機活力的寧波市屬國企，市國資委修定了《寧波市國資委授權(quán)放權(quán)清單（2023年版）》（以下簡稱《清單》），現(xiàn)予印發(fā)。《寧波市國資委授權(quán)放權(quán)清單（2020版）》（甬國資發(fā)〔2020〕4號）同時廢止?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、分類開展授權(quán)放權(quán)

《清單》結(jié)合企業(yè)的功能定位、治理能力、管理水平等企業(yè)改革發(fā)展實際，分別針對市國資委直接監(jiān)管的企業(yè)集團（以下簡稱企業(yè)集團）、規(guī)范董事會建設(shè)試點企業(yè)集團和兩類公司試點企業(yè)集團明確了授權(quán)放權(quán)事項。各企業(yè)集團結(jié)合實際對所屬子公司同步開展授權(quán)放權(quán)，做到層層“松綁”、層層“激活”，全面激發(fā)各層級企業(yè)主體活力。通商集團授權(quán)事項暫按規(guī)范董事會建設(shè)企業(yè)集團和兩類公司試點企業(yè)集團執(zhí)行，其他授權(quán)事項根據(jù)運營實際逐步授予。已進行一企一策授權(quán)的規(guī)范董事會建設(shè)企業(yè)授權(quán)事項仍有效。

二、加強行權(quán)能力建設(shè)

各企業(yè)集團要堅持中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度，把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理有機統(tǒng)一起來，加快形成有效融合的公司法人治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建靈活高效的市場化經(jīng)營機制。要夯實管理基礎(chǔ)，優(yōu)化集團管控，健全完善風(fēng)險、內(nèi)控和合規(guī)體系，確保各項授權(quán)放權(quán)接得住、行得穩(wěn)、走得遠。

三、完善監(jiān)督管理體系

市國資委將加強事中事后監(jiān)管，采取健全監(jiān)管制度、統(tǒng)籌監(jiān)督力量、嚴格責(zé)任追究、搭建實時在線的國資監(jiān)管平臺等方式，確保該放的放權(quán)到位、該管的管住管好，實現(xiàn)授權(quán)與監(jiān)管相結(jié)合、放活與管好相統(tǒng)一。

四、建立動態(tài)調(diào)整機制

市國資委將加強跟蹤督導(dǎo)，定期評估授權(quán)放權(quán)的執(zhí)行情況和實施效果，采取擴大、調(diào)整或收回等措施動態(tài)調(diào)整授權(quán)放權(quán)事項，避免出現(xiàn)大的波動，確保授權(quán)放權(quán)平穩(wěn)運行。

請各企業(yè)集團結(jié)合實際抓好貫徹落實，工作中遇到的情況和問題及時報告市國資委。各區(qū)（縣、市）國資監(jiān)管機構(gòu)，結(jié)合實際，積極推進所屬國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革，制定授權(quán)放權(quán)清單，賦予企業(yè)更多自主權(quán)，促進激發(fā)微觀主體活力與管住管好國有資本有機結(jié)合。市國資委將加強指導(dǎo)督促，推動授權(quán)放權(quán)工作有序開展、全面落實。

寧波市國資委

2023年3月15日

寧波市國資委授權(quán)放權(quán)清單（2023年版）

一、對企業(yè)集團的授權(quán)放權(quán)事項

1、審批所屬企業(yè)的混合所有制改革方案（重要子企業(yè)失去控股權(quán)的除外）。

2、決定國有參股非上市企業(yè)與非國有控股上市公司的資產(chǎn)重組事項。

3、企業(yè)集團取得核準管理單位資格后，由企業(yè)批準經(jīng)濟行為事項涉及的資產(chǎn)評估報告，由企業(yè)集團決定核準。

4、決定非重大資產(chǎn)評估項目的核準。

5、決定市屬國有全資企業(yè)之間的股權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)和國有控股企業(yè)之間的協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

6、決定除重要子企業(yè)失去控股權(quán)之外的產(chǎn)權(quán)公開轉(zhuǎn)讓和增資擴股公開交易事項。

7、決定除重要子企業(yè)失去控股權(quán)之外實施非同比例增資或減資，導(dǎo)致國有股權(quán)比例降低的事項。

8、審批所持有非上市股份有限公司的國有股權(quán)管理方案和股權(quán)變動事項（重要子企業(yè)失去控股權(quán)的除外）。

9、審批國有股東所持有上市公司股份在集團內(nèi)部的無償劃轉(zhuǎn)、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項。

10、審批國有參股股東所持有上市公司國有股權(quán)公開征集轉(zhuǎn)讓、發(fā)行可交換公司債券事項。

11、審批未導(dǎo)致上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的國有股東通過證券交易系統(tǒng)增持、協(xié)議受讓、認購上市公司發(fā)行股票等事項。

12、審批未觸及證監(jiān)會規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標準的國有股東與所控股上市公司進行資產(chǎn)重組事項?！　?/p>

13、審批國有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓一定比例或數(shù)量范圍內(nèi)所持有上市公司股份事項，同時應(yīng)符合國有控股股東持股比例不低于合理持股比例的要求。

14、審批未導(dǎo)致國有控股股東持股比例低于合理持股比例的公開征集轉(zhuǎn)讓、發(fā)行可交換公司債券及所控股上市公司發(fā)行證券事項。

15、決定公司發(fā)行一年期（含）以下期限的短期債券、所屬子企業(yè)發(fā)行各類債券等部分債券類融資事項。對于企業(yè)集團發(fā)行的一年期以上期限的中長期債券，國資委僅審批發(fā)債額度，在額度范圍內(nèi)的發(fā)債不再審批。

16、審批本級及下屬各級子企業(yè)的不良資產(chǎn)核銷事項。

17、所屬子企業(yè)的年金實施方案由企業(yè)集團審核后報市國資委備案。

18、審批符合條件的子企業(yè)（上市公司除外）股權(quán)激勵方案。

19、決定與借款費用、股份支付、應(yīng)付債券等會計事項相關(guān)的會計政策和會計估計變更。

20、合理確定公司擔(dān)保規(guī)模，制定擔(dān)保風(fēng)險防范措施，決定企業(yè)集團及其所屬企業(yè)內(nèi)部按比例擔(dān)保事項（包括企業(yè)集團與所屬企業(yè)的擔(dān)保以及所屬企業(yè)之間的擔(dān)保）不再報國資委備案，但不得向自然人、非法人單位、與擔(dān)保人無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的非國有控股企業(yè)、其他法律法規(guī)禁止的情形進行擔(dān)保。（持續(xù)經(jīng)營存在問題，經(jīng)營狀況不佳，資信及代為償債能力不佳的市屬企業(yè)集團除外）

21、制定債務(wù)風(fēng)險管理制度，合理安排長短期負債比重，強化對所屬子企業(yè)的資產(chǎn)負債約束，建立債務(wù)風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測和預(yù)警機制（負債水平高、財務(wù)風(fēng)險較大的市屬企業(yè)集團除外）。

22、競爭類企業(yè)集團原則上實行工資總額備案制管理。對已建立規(guī)范董事會、法人治理結(jié)構(gòu)完善、內(nèi)控機制健全、三項制度改革到位、收入分配管理規(guī)范的功能類企業(yè)，可實行備案制管理。功能類企業(yè)集團所屬競爭類子公司可申請實行工資總額備案制管理。

二、對規(guī)范董事會建設(shè)企業(yè)集團的授權(quán)放權(quán)事項

1、董事會審批企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，向市國資委備案后實施。按照全市規(guī)劃周期、國民經(jīng)濟和社會發(fā)展五年規(guī)劃建議，以及市屬國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整方向和市屬國資國企中長期發(fā)展規(guī)劃要求，組織編制本企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，經(jīng)董事會批準并報市國資委備案后實施。

2、董事會批準年度投資計劃，報市國資委備案后實施。

3、董事會決定在已備案的年度投資計劃投資規(guī)模不減原則下，將主業(yè)范圍內(nèi)的計劃外新增投資項目與計劃內(nèi)主業(yè)投資項目進行適當調(diào)劑。相關(guān)投資項目應(yīng)符合負面清單要求。

4、董事會制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案，制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。

5、落實董事會職權(quán)試點企業(yè)集團董事會根據(jù)市屬企業(yè)負責(zé)人薪酬管理有關(guān)制度，制定經(jīng)理層成員薪酬管理辦法，決定經(jīng)理層成員薪酬分配。企業(yè)經(jīng)理層成員薪酬管理辦法和薪酬管理重大事項報國資委備案。

6、董事會審批所屬創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)等新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式類企業(yè)的核心團隊持股和跟投事項，以及所屬創(chuàng)業(yè)投資基金、天使引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、國企改革基金及其他市場化投資基金實施的股權(quán)投資退出有關(guān)事項，開展情況按年度報市國資委備案。

三、對兩類公司試點企業(yè)集團的授權(quán)放權(quán)事項

1、董事會按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃決策適度開展與主業(yè)緊密相關(guān)的商業(yè)模式創(chuàng)新業(yè)務(wù)，市國資委對其視同主業(yè)投資管理。

2、董事會在已批準的主業(yè)范圍以外，根據(jù)全市國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整方向、企業(yè)集團中長期發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，自主選擇具有比較優(yōu)勢的新產(chǎn)業(yè)投資業(yè)務(wù)，報市國資委同意后，視同主業(yè)管理。

3、董事會審批國有資本投資、運營公司和市屬企業(yè)之間的非上市企業(yè)產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓、非公開協(xié)議增資、產(chǎn)權(quán)置換等事項。